K najčastejším prehreškom zamestnancov patrí sprenevera majetku, podplácanie, stret záujmov a manipulácia pri výberových konaniach.
1. Zaveďte jasné firemné pravidlá správania sa
Aby ste uchránili svoj majetok, treba zamestnancom presne povedať, ako sa majú správať a kedy to už bude „za hranicou“. Jasné pravidlá by ste mali nastaviť najmä pre rizikovejšie oblasti , ako je napríklad uzatváranie zmlúv, spôsob výberu dodávateľov, práca s peniazmi, či nákup a predaj firemného majetku.
2. Pýtajte sa vlastných ľudí
Podľa skúseností z praxe, podvod vo firme najčastejšie oznámia radoví zamestnanci. Mali by preto tiež vedieť, ako nastavené procesy vo firme v skutočnosti fungujú. Riziko sa dá znížiť napríklad stanovením limitov na nákup tovaru a služieb, alebo obmedzenie platieb v hotovosti.
3. Nespoliehajte sa na lojalitu zamestnancov
Aj keď v menších firmách sa všetci pracovníci poznajú a spravidla si aj dôverujú, podľa odborníkov sa nevyplatí na lojalitu spoliehať.
4. Sledujte finančné toky
Najčastejšie okráda majiteľa firmy pracovník, ktorýmá viac funkcií. najrizikovejšou kumuláciou prácovných povinností je viesť pokladnicu a zároveň robiť účtovníctvo. Pokladníčka prepláca zamestnancom doklady, vyberá a vkladá peniaze do banky. Ak rovnaký pracovník vedie aj účtovníctvo, veľmi ľahko niektoré doklady preplatí aj dvakrát. Väčšina odhalených podvodov začala nevinnou chybou účtovníčky. Protože na chybu prišla ona a nikdo iný, uvedomila si, že ju nikdo nekontroluje a riziko odhalenia zámerného omylu je nízke.
5. Všímajte si správanie obchodníkov
Jednou z najrizikovejších skupín zamestnancov sú obchodníci. ich odmeny sú často naviazané na splnenie prejaných ciľov. Odborníci preto doporučujú preverovať výsledky obchodníkov a všímať si neštandardné situácie. Napríklad ak priemerný obchodník sa v krátkom čase zaradí objemom predaja medzi najúspešnejších, alebo pravidelne získava pre firmu veľmi lukratívne objednávky u rovnakého obchodného partnera.