Článok I -- Všeobecné podmienky
1. Centrálny depozitár cenných papierov SR, a. s. (CD) vykonáva služby v rozsahu udeleného povolenia na vznik a činnosť centrálneho depozitára a v zmysle príslušných ustanovení Prevádzkového poriadku CD.
2. CD spoplatňuje výkon služieb pre členov, obchodníkov s cennými papiermi (OCP), burzu cenných papierov (BCP), Národnú banku Slovenska a ostatných klientov podľa sadzieb, určených týmto Cenníkom CD, pokiaľ nie je stanovené inak.
3. Pre služby CD, ktoré sú realizované na základe písomnej zmluvy (najmä registrácia emisie, zrušenie emisie a pod.), sa v zmluve zároveň stanoví cena za vykonanú službu a platobné podmienky. Pre zmluvy o registrácii emisie a prvotnom pripísaní cenných papierov emisie platí, že emitent uhrádza poplatok aj za služby, ktoré sa po spracovaní vrátili s iným návratovým kódom ako 1000.
Článok II -- Platobné podmienky
1. Platba za vykonanie služieb sa vykonáva na základe vystavenej faktúry -- daňového dokladu, formou dobierky alebo na základe preddavkovej faktúry, príp. v hotovosti. CD si v prípade poskytnutia služieb na základe zmluvy vyhradzuje právo poskytnutia služieb po realizácii čiastočnej alebo úplnej úhrady príslušnej sadzby za vykonanie služby alebo po realizácii úhrady záväzkov po lehote splatnosti žiadateľa voči CD, a to v súlade s ustanoveniami uzatvorenej zmluvy.
2. Ku všetkým platbám sa k výslednej cene za službu pripočítava daň z pridanej hodnoty v zmysle zákona č. 289/1995 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v platnom znení, pokiaľ nie je v Cenníku CD špecifikované inak.
3. Výsledná cena vykonaných služieb sa zaokrúhľuje v zmysle zákona č. 18/1996 Z. z. o cenách v znení zákona č. 520/2003 Z. z.
4. Po realizácii platby v hotovosti za vykonané služby vystaví CD podávateľovi žiadosti na výkon služby daňový doklad alebo príjmový pokladničný doklad. Po realizácii preddavkovej platby v hotovosti CD vystaví doklad o úhrade preddavku.
5. Pri poskytnutí kopírovacích služieb (napr. prospektu emitenta) sa platba za poskytnutú službu realizuje na základe podkladu, vyhotoveného zodpovedným pracovníkom CD. Žiadateľ dostane daňový doklad -- príjmový pokladničný doklad o úhrade v hotovosti alebo CD vystaví a odošle daňový doklad -- faktúru.
6. Pri zasielaní výpisov z účtu majiteľa cenných papierov k výkonu služby prislúcha aj poštovné podľa druhu zásielky (obyčajná listová zásielka, doporučená a do vlastných rúk) podľa platného sadzobníka poštových poplatkov Slovenskej pošty. Pri službách, poskytovaných v súvislosti s dedičským konaním, k výkonu služby prislúchajú okrem poštovného aj všetky poplatky, ktoré súvisia s prevodom úhrady na jednotlivé účty. V prípade, že poručiteľ neuhradil poplatky za vedenie cenných papierov na účte majiteľa a je voči nemu evidovaná pohľadávka, pozostalý, ktorý je oprávneným účastníkom dedičského konania, je povinný uhradiť aj túto čiastku, ak je zahrnutá v rozhodnutí o dedičstve. Ustanovenia tohto bodu vyplývajú a sú v súlade s § 7, ods. 1 zákona č. 289/1995 Z. z. o dani z pridanej hodnoty v znení neskorších predpisov.
7. V súvislosti s reklamáciami a vyžiadaním ďalších služieb v reklamačnom konaní zloží žiadateľ ako zábezpeku na cenu poskytovaných služieb pri podaní podnetu na začatie reklamačného konania nasledovne:
7.1 Ak je žiadateľ fyzická osoba 100 Sk
7.2 Ak je žiadateľ právnická osoba 2 000 Sk.
Po ukončení reklamačného konania sa v prípade oprávnenej reklamácie zložená zábezpeka žiadateľovi vráti. Pri neoprávnenej reklamácii bude táto v plnej výške zúčtovaná do výnosov CD.
8. Za poskytnutie fotokópie prospektu emitenta a za reprografické práce (aj za odfaxované strany) je účtovaná cena podľa počtu strán, a to v čiastke 10 Sk za každú kopírovanú alebo faxovanú stranu v rozsahu A4.
9. Ceny národnej číslovacej agentúry pri prideľovaní, zmene a rušení identifikačného kódu emisie cenných papierov sú nasledovné:
9.1 Cena za pridelenie identifikačného kódu ISIN pre emisiu cenných papierov je 0,05 z objemu emisie (t. j. počet kusov cenných papierov danej emisie x menovitá hodnota cenného papiera danej emisie), minimálne 1 000 Sk a maximálne 100 000 Sk.
9.2 Cena za zrušenie prideleného ISIN/IČE pri zrušení emisie cenných papierov je 0,02 z objemu emisie (t. j. počet kusov cenných
papierov danej emisie x menovitá hodnota cenného papiera danej emisie), minimálne 500 Sk a maximálne 10 000 Sk.
9.3 Pri zrušení jednej série emisie cenných papierov alebo zrušení časti série emisie cenných papierov sa objem emisie počíta z počtu cenných papierov, ktoré sú predmetom rušenia x menovitá hodnota rušených cenných papierov.
9.4 Cena za zmenu náležitostí emisie cenných papierov s prideleným ISIN je 0,02 z objemu emisie (t. j. počet kusov cenných papierov danej emisie x menovitá hodnota cenného papiera danej emisie), minimálne 500 Sk a maximálne 10 000 Sk.
9.5 Ak obsahom žiadosti je viac zmien náležitostí cenného papiera a možno ich vykonať súčasne (napr. zmenu obchodného mena a zmenu sídla), emitent uhradí len jednu cenu. V prípade, že emitent každú zmenu náležitostí požaduje samostatne, uhradí príslušnú cenu za každú žiadosť osobitne.
9.6 Cena za zmenu IČE na ISIN, zmenu obchodného mena, zmena sídla spoločnosti, rozdelenie jedného pôvodného IČE alebo ISIN, ktorý obsahuje cenné papiere s rôznym dátumom vydania na viac ISIN, je pri jednej žiadosti bez ohľadu na počet súčasne vykonávaných zmien 500 Sk (§ 12 zákona č. 566/2001 Z. z. o cenných papieroch a investičných službách a o zmene a doplnení niektorých zákonov v znení neskorších predpisov (zákon)).
9.7 Za vystavenie opakovaného potvrdenia o pridelení ISIN je cena 2 000 Sk.
9.8 Cena za obnovenie ISIN v osobitnej evidencii strediska ako národnej číslovacej agentúry je 500 Sk.
9.9 ISIN môže byť obnovený na základe žiadosti emitenta iba za predpokladu, že na tento ISIN ešte nebola podpísaná zmluva o registrácii emisie cenných papierov. ISIN bude obnovený s pôvodnými údajmi podľa žiadosti, na základe ktorej bol už pridelený. Ak emitent žiada vykonať v obnovenom ISIN aj zmeny, ustanovenie tohto bodu sa na tieto zmeny nepoužije.
9.10 V prípade, že emitent požiada súčasne o zmenu menovitej hodnoty a zmenu počtu cenných papierov tak, že celkový objem emisie zostane rovnaký a nedôjde k zmene ISIN, je cena za takúto zmenu 0,01 z hodnoty emisie (t. j. počet kusov cenných papierov danej emisie x menovitá hodnota cenného papiera danej emisie), minimálne 100 Sk a maximálne 5 000 Sk.
10. Cena za poskytovanie údajov v zmysle § 111 ods. (1) a (3) zákona, a to bez možnosti ďalšieho šírenia týchto informácií, predstavuje 4 000 Sk za kalendárny mesiac. Táto cena sa netýka subjektov, uvedených v § 111 zákona.
11. Cena za služby, poskytované v súlade s § 110 ods. 1 písm. b) zákona, je stanovená jednotne vo výške 100 Sk za jednu službu.
12. Cena za služby, spojené s vedením zoznamov akcionárov pri listinných akciách na meno (zoznam akcionárov), je za:
12.1 Prevzatie zoznamu akcionárov do evidencie CD 3 000 Sk + 3 Sk/akcia, maximálne však 200 000 Sk
12.2 Ukončenie vedenia zoznamu akcionárov danej spoločnosti v evidencii CD 1 000 Sk
12.3 Zmena náležitosti emisie listinných akcií na meno -- napr. zmena obchodného mena emitenta alebo zmena sídla s výnimkou zmeny počtu cenných papierov je stanovená vo výške 1 000 Sk + 1 Sk/akcia, maximálne však 200 000 Sk za každý odovzdaný zoznam akcionárov samostatne. V prípade, že je v rámci jednej zmluvy s emitentom zachytených viac zmien náležitostí súčasne (napr. zmena obchodného mena a zmena sídla emitenta), sa cena za zmenu náležitostí emisie listinných akcií na meno počíta len jedenkrát.
12.4 V prípade zvýšenia/zníženia základného imania zmenou počtu akcií v zozname akcionárov je cena stanovená vo výške 1 000 Sk + 1 Sk/akcia. Cena sa počíta pre každý odovzdaný zoznam akcionárov samostatne.
12.5 V prípade zvýšenia/zníženia základného imania zmenou menovitej hodnoty je cena stanovená vo výške 1 000 Sk + 1 Sk/akcia za každý odovzdaný zoznam akcionárov samostatne.
12.6 Vydanie výpisu, obsahujúceho zoznam akcionárov spoločnosti:
12.6 1. v listinnej podobe je cena stanovená vo výške 1 000 Sk (základný poplatok) + 100 Sk za každú aj začatú stranu výpisu
12.6 2. na technickom nosiči dát je cena stanovená vo výške 1 000 Sk (základný poplatok) + 0,50 Sk/akcia.
12.7 Cena za vydanie výpisu zo zoznamu akcionárov v listinnej podobe na základe žiadosti akcionára v časti, ktorá sa ho týka, alebo na základe žiadosti inej oprávnenej osoby, je stanovená vo výške 100 Sk za každú aj začatú stranu výpisu.
12.8 Cena za vydanie výpisu zo zoznamu akcionárov pre účely dedičského konania je stanovená vo výške 100 Sk za každú aj začatú stranu výpisu
12.9 Cena za vydanie spätného výpisu zo zoznamu akcionárov je stanovená vo výške 500 Sk za každú aj začatú stranu výpisu.
12.10 Cena za zápis zmeny akcionára do zoznamu akcionárov na základe pokynu emitenta je stanovená vo výške 400 Sk + 5 Sk/akcia, maximálne však 50 000 Sk.
12.11 Cena za vedenie zoznamu akcionárov je pre emitenta na jeden kalendárny rok stanovená vo výške 5 000 Sk/emitent. Poplatok sa vyžaduje aj za každý začatý kalendárny rok, v ktorom CD viedol zoznam akcionárov.
13. Paušálna cena, ktorú platí prevodca aj nadobúdateľ za odplatný prevod cenných papierov, je:
13.1 Do 50 ks (vrátane) cenných papierov -- 100 Sk bez DPH pre každú zo zúčastnených strán samostatne, bez ohľadu na druh cenného papiera a návratový kód (t. j. uvedený poplatok sa platí aj za prevodovú službu, ktorá skončila s chybovým návratovým kódom).
13.2 Od 51 ks (vrátane) cenných papierov -- 200 Sk bez DPH pre každú zo zúčastnených strán samostatne bez ohľadu na druh cenného papiera a návratový kód (t. j. uvedený poplatok sa platí aj za prevodovú službu, ktorá skončila s chybovým návratovým kódom).
14. Cena za vystavenie zmenového výpisu z účtu majiteľa cenných papierov v pôvodnej evidencii, za zmenový výpis z účtu majiteľa, evidovaného centrálnym depozitárom a majetkového a klientskeho účtu člena:
14.1 V prípade elektronickej podoby je zmenový výpis poskytnutý bezplatne.
14.2 V prípade listinnej podoby so zaslaním v sadzbe základného poštovného je cena za zmenový výpis 15 Sk bez DPH.
14.3 V prípade listinnej podoby so zaslaním v inej sadzbe poštovného je cena za zmenový výpis 50 Sk bez DPH.
15. V prípade realizácie služieb zrušenie registrácie emisie, emitenta a cenných papierov na účtoch majiteľov zrušených obchodných spoločností v období do ich zániku, ktorých majetok neprechádza na právneho nástupcu, poskytuje CD tieto služby bezodplatne. To sa nevzťahuje na ceny služieb, stanovené podľa bodu 14 tohto článku Cenníka CD.
16. V prípade zmeny náležitosti emisie cenných papierov, ktorá sa týka výšky základného imania, t. j. zníženia alebo zvýšenia základného imania, sa ako základ pre výpočet ceny stanovuje rozdiel pôvodného počtu cenných papierov a nového počtu cenných papierov (absolútna hodnota).
17. V prípade, že je v rámci jednej zmluvy s emitentom zachytených viac zmien náležitostí súčasne (napr. zmena obchodného mena a zmena sídla emitenta), počíta sa cena za zmenu náležitostí emisie zaknihovaných cenných papierov len jedenkrát.
18. Cena za zmenu náležitostí v emisii zaknihovaných cenných papierov je uvedená v tabuľkovej časti, jej maximálna výška je však 1 500 000 Sk, a to pri zmene akýchkoľvek náležitostí.
19. Cena za zrušenie registrácie emisie zaknihovaných cenných papierov je uvedená v tabuľkovej časti, jej maximálna výška je však 3 000 000 Sk.
20. V prípade zmeny formy cenných papierov platí emitent výlučne cenu za zmenu náležitostí emisie zaknihovaných cenných papierov (z Tabuľky č. 6) a cenu za služby národnej číslovacej agentúry.
21. Pri plnení povinnosti emitenta podľa § 12 ods. 1 zákona, t. j. pri zmene identifikačného čísla emisie na ISIN, zaplatí emitent cenu podľa Tabuľky č. 6, služba č. D128, maximálne však sumu 10 000 Sk. Ak emitent súčasne požaduje aj vykonanie ďalších zmien náležitostí cenného papiera, napr. zmenu sídla, obchodného mena a pod., budú tieto zmeny náležitostí cenného papiera predmetom samostatného dodatku k zmluve a ustanovenie tohto bodu sa na ďalšie zmeny nepoužije.
22. Cena za registráciu záložného práva do registra záložných práv a cena za registráciu zabezpečovacieho prevodu do osobitnej evidencie sú uvedené v Tabuľke č. 4. Základná cena, uvedená v Tabuľke č. 4, sa platí len v prípade, že služba skončí s chybovým návratovým kódom. Inak je cena počítaná percentom z výšky pohľadávky denominovanej na slovenské koruny kurzom NBS, platným v deň podania príkazu na registráciu záložného práva alebo zabezpečovacieho prevodu.
22.1 Cenu za vyznačenie doložky "na založenie", "zmena záložného práva", "zánik záložného práva" na listinný cenný papier zaplatí osoba, ktorá dáva príkaz na zaregistrovanie vzniku/zmenu/zánik záložného práva do registra záložných práv. Cena za vyznačenie tejto "doložky" je 100 Sk/listinný cenný papier.
22.2 Službu podľa bodu 22.1 v prípade zákonného záložného práva podľa § 52 zákona poskytuje CD bezodplatne. V tomto prípade sa neplatí ani základný poplatok podľa bodu 22.
23. Ceny za používanie programových aplikácií a využívanie hardvéru CD členmi a ceny za účty sa stanovujú nasledovne:
23.1 Paušálna mesačná cena člena za používanie aplikácie modulu zúčtovania a vyrovnania a aplikácie modulu evidencie zaknihovaných cenných papierov a za využívanie hardvéru CD je 25 000 Sk. Súčasťou ceny sú aj poplatky NBS, súvisiace s prevodmi finančných prostriedkov, založenie jedného klientskeho účtu a účtu majiteľa člena. Každý ďalší klientsky účet člena sa spoplatňuje ročnou cenou 10 000 Sk.
23.2 Účet majiteľa cenných papierov, zriadený v zmysle §105, ods. 2 zákona iný, ako podľa bodu 23.1 sa spoplatňuje ročnou cenou 20 000 Sk.
24. Službu D099 (Tabuľka č. 6) poskytuje CD 6 mesiacov od nadobudnutia účinnosti tohto cenníka bezplatne. Po uplynutí lehoty je cena za tento prevod počítaná podľa bodu 13 tohto článku.
25. Prevody cenných papierov z evidencie zriadenej podľa zákona č. 600/1992 Zb. do evidencie zriadenej podľa zákona spoplatňuje CD poplatkami za prevody cenných papierov, uvedenými v tabuľkovej časti tohto cenníka, s výnimkou prevodov podľa bodu 24 tohto článku.
26. Cena za podanie polpríkazu na prevod cenných papierov v module zúčtovania a vyrovnania sa stanovuje v čiastke 20 Sk za každý podaný polpríkaz.
27. Cena za podanie príkazu BCP na prevod cenných papierov v module zúčtovania a vyrovnania sa stanovuje v čiastke 50 Sk za každý podaný príkaz.
27.1 Cena za zúčtovanie a vyrovnanie mimoburzového obchodu v systéme zúčtovania a vyrovnania CD sa stanovuje v objeme 0,06 % objemu obchodu, minimálne 50 Sk a maximálne 5 000 Sk.
28. Služba D063 sa pre BCP poskytuje bezodplatne. Cena za služby D053, D055 a D061 je v prípade ich zaslania písomnou formou 50 Sk a v prípade ich zaslania elektronickou formou (e-mail) sa tieto služby poskytujú bezodplatne (služby sú uvedené v Tabuľke č. 6).
29. V prípade, že emitent nevlastní licenciu certifikátu spoločnosti D. Trust Certifikačná Autorita, a. s., alebo licenciu plne kompatibilného certifikátu, k cenám za poskytnuté služby D033, D034, D035, D036, D037, D039, D042, D139, D140 a D142, uvedeným v Tabuľke č. 6, sa účtuje prirážka vo výške 200 % ceny poskytnutej služby.
30. Ceny služieb, realizovaných v pôvodnej evidencii a v evidencii CD podľa zákona, uvádzajú tabuľky:
30.1 Tabuľka č. 1 -- Cenové rozpätie -- registrácia emisie cenných papierov okrem dlhopisov.
30.2 Tabuľka č. 2 -- Cenové rozpätie -- registrácia emisie cenných papierov -- dlhopisov.
30.3 Tabuľka č. 3 -- Cenové rozpätie -- registrácia emisie cenných papierov -- podielových listov podľa zákona č. 594/2003 Z. z. o kolektívnom investovaní a o zmene a doplnení niektorých zákonov.
30.4 Tabuľka č. 4 -- Cena za registráciu záložného práva do registra záložných práv a cena za registráciu zabezpečovacieho prevodu do osobitnej evidencie.
30.5 Tabuľka č. 5 -- Cenník CD pre služby, ktorými sa vykonávajú zmeny v pôvodnej evidencii Strediska cenných papierov SR, a. s., vedenej v zmysle zákona č. 600/1992 Zb.
30.6 Tabuľka č. 6 -- Cenník pre služby CD v evidencii zaknihovaných cenných papierov podľa zákona.
Čl. III -- Spoločné ustanovenia
1. Ak emitent požaduje zmenu náležitostí v emisii cenných papierov s označením "CS", CD požadovanú zmenu v emisii vykoná na základe zmluvy s emitentom a príslušných dokladov, pričom označenie "CS" ostane zachované. Cena za takéto zmeny bude vypočítaná v súlade s Cenníkom CD, a to podľa služieb, ktoré CD vykonal.
2. Ak emitent požaduje zrušenie emisie cenných papierov s kódovým označením "CS", CD emisiu na základe zmluvy s emitentom a príslušných dokladov zruší. Cena bude vypočítaná v súlade s Cenníkom CD podľa služieb, ktoré CD vykonal.
3. Ak emitent znižuje základné imanie spoločnosti v emisii cenných papierov s označením "CS", CD zaregistruje na základe zmluvy s emitentom zníženie základného imania. Cena bude vypočítaná v súlade s Cenníkom CD podľa služieb, ktoré CD vykonal.
4. CD si vyhradzuje právo uvádzať na daňových dokladoch kód služby, alebo číslo cenníkovej položky, alebo skrátený názov služby alebo odvolávku na ustanovenie textovej časti Cenníka CD.
5. V prípade požiadaviek na služby, ktoré nie sú uvedené v tomto cenníku, ale súvisia s predmetom činnosti CD (napr. zoznam majiteľov cenných papierov vyhotovený podľa požiadaviek stanovených emitentom), bude cena za takéto služby stanovená dohodou medzi klientom a CD.
6. V prípade požiadaviek klientov na štatistické údaje z evidencie podľa § 10 zákona, bude cena za poskytnutie takýchto údajov stanovená dohodou v zmluve medzi klientom a CD.
7. Pri poskytovaní služieb CD sa na imobilizované cenné papiere vzťahujú ceny, upravené Cenníkom CD pre poskytovanie služieb pre zaknihované cenné papiere.
Čl. IV -- Záverečné ustanovenia
Cenník CD nadobudol platnosť 13. februára 2004 a jeho účinnosť začína 20. marca 2004. V tento deň stráca platnosť a účinnosť Ponukový cenník služieb Strediska cenných papierov SR, a. s. č. j. SCP-63434/2000 v znení jeho dodatkov.